[多选题]
期货公司限期未能完成整改或者发生下列（ ）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
A .风险监管指标不符合规定
B .高级管理人员和业务人员不符合规定要求
C .超出合同约定的投资范围从事资产管理业务
D .其他影响资产管理业务正常开展的情形
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习题解析
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1 .资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当（ ）。
A 自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案 B 申请或者注销交易编码 C 为客户开立或者撤销所管理的账户 D 对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .发生下列（ ）情形的，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。
A 客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的 B 发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时 C 期货公司与第三方发生债务纠纷时 D 委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货公司在中期协网站上对资产管理业务（ ）等基本情况进行公示。
A 试点资格 B 从业人员 C 主要投资策略 D 投资金额
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .期货公司开展资产管理业务过程中，向监管部门提交的定期报告应当由期货公司的（ ）签字。
A 首席风险官 B 总经理 C 资产管理业务负责人 D 董事长
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .期货公司及其业务人员开展资产管理业务涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会可以采取的监管措施有（ ）。
A 责令限期整改 B 监管谈话 C 罚款 D 责令更换有关责任人员
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .期货交易所依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .客户委托期货公司进行资产管理时，对于委托资产来源及用途的合法性，无须进行书面承诺，口头承诺即可。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .期货公司可以转移亏损为目的在同一账户之间进行不公平交易。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
10 .期货公司应当每周向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
