[判断题]
依照《公司法》设立的股份有限公司和有限责任公司，为筹集生产经营资金，都可以成为发行公司债券的主体。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .某证券公司准备申请保荐机构资格，其应当具备的条件包括（ ）。
A 从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人 B 注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元 C 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 D 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处...
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多选题
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2021-08-22
2 .根据《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备的条件包括（ ）。
A 注册资本不低于人民币5000万元，其必须为实缴货币资本 B 主要股东注册资本不低于3亿元人民币 C 取得基金从业资格的人员达到法定人数 D 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
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多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在规定期限内，不得买卖。下列各项中错误的是（ ）。
A 为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内，不得买卖该种股票，期满后可以转让该种股票 B 为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后15日内，不得买卖该种股票 C 发起...
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多选题
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2021-08-22
4 .根据《证券法》的规定，无论发行对象人数为多少，只要是向不特定的社会公众发行的，都属于公开发行。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
5 .最近5年财务会计文件无虚假记载，并无其他重大违法行为，是公司公开发行新股应符合的条件之一。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
7 .证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票时不受6个月时间限制。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
8 .为上市公司年度会计报表出具审计报告的人员，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内，不得买卖该上市公司股票。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
9 .采取协议收购方式，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，一般应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
10 .某公司违反《中华人民共和国证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，如公司全部财产不足以全部支付的，应当先缴纳罚款。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
