[判断题]
根据《证券法》的规定，无论发行对象人数为多少，只要是向不特定的社会公众发行的，都属于公开发行。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员是（ ）。
A 发行股票公司的控股股东的高级管理人员 B 持有公司5％以上股份的股东 C 证券监督管理机构工作人员 D 参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（ ）。
A 公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30% B 公司最近3年连续亏损 C 公司董事长被罢免 D 公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .某证券公司准备申请保荐机构资格，其应当具备的条件包括（ ）。
A 从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人 B 注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元 C 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 D 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .根据《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备的条件包括（ ）。
A 注册资本不低于人民币5000万元，其必须为实缴货币资本 B 主要股东注册资本不低于3亿元人民币 C 取得基金从业资格的人员达到法定人数 D 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在规定期限内，不得买卖。下列各项中错误的是（ ）。
A 为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内，不得买卖该种股票，期满后可以转让该种股票 B 为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后15日内，不得买卖该种股票 C 发起...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .最近5年财务会计文件无虚假记载，并无其他重大违法行为，是公司公开发行新股应符合的条件之一。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .依照《公司法》设立的股份有限公司和有限责任公司，为筹集生产经营资金，都可以成为发行公司债券的主体。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票时不受6个月时间限制。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .为上市公司年度会计报表出具审计报告的人员，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内，不得买卖该上市公司股票。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
