[多选题]
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列说法，正确的是（ ）。
A .经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解
B .经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任
C .经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务
D .经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，保存期限不得少于20年
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习题解析
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1 .根据规定，投资管理人管理费的一定比例提取企业年金基金投资管理风险准备金，由托管人专户存储，专项用于弥补企业年金基金投资亏损。企业年金基金投资管理风险准备提取比例为30%，余额达到投资管理企业年金基金净资产的10%时可不再提取。（ ）
Y 对 N 错
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提问时间:
2021-08-25
2 .根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构销售产品或者提供服务，禁止的行为包括（ ）。
A 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 B 向投资者就不确定性事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见 C 向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服...
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2021-08-25
3 .净资产类项目列示企业年金基金净值。（ ）
Y 对 N 错
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4 .证券期货经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当审慎选择受托方，确认受托方具备（ ）。
A 代销相关产品的资格 B 提供服务的资格 C 落实相应适当性义务要求的能力 D 适当性匹配的风险等级
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2021-08-25
5 .根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列说法，正确的是（ ）。
A 对在委托销售中违反适当性义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确 B 经营机构应当每年开展一次适当性自查，形成自查报告 C 经营机构应当制定并严格落实与适当...
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多选题
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2021-08-25
7 .期货交易所交易规则应当载明的事项包括（ ）。
A 风险管理制度和交易异常情况的处理程序 B 期货交易 C 期货交易信息的发布办法 D 保证金的管理和使用制度
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多选题
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2021-08-25
8 .下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，正确的有（ ）。
A 会员大会由理事会召集 B 会员大会由理事长主持 C 召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员 D 临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议
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多选题
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2021-08-25
9 .下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述，正确的有（ ）。
A 理事会由会员理事和非会员理事组成 B 会员理事由会员大会选举产生 C 非会员理事由中国证监会委派 D 理事长可以指派临时理事
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多选题
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2021-08-25
10 .关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书，下列表述正确的有（ ）。
A 独立董事和董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过 B 董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过 C 独立董事由中国证监会提名，股东大会通过 D 独立董事和董事会秘书由中国证监会任免
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
