[多选题]
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列说法，正确的是（ ）。
A .对在委托销售中违反适当性义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确
B .经营机构应当每年开展一次适当性自查，形成自查报告
C .经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为
D .经营机构应当制定适当性内部管理制度，明确投资者分类
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习题解析
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2021-08-25
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3 .根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构销售产品或者提供服务，禁止的行为包括（ ）。
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4 .净资产类项目列示企业年金基金净值。（ ）
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5 .证券期货经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当审慎选择受托方，确认受托方具备（ ）。
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7 .根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列说法，正确的是（ ）。
A 经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解 B 经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任 C 经营机构与普通投资者发...
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2021-08-25
8 .期货交易所交易规则应当载明的事项包括（ ）。
A 风险管理制度和交易异常情况的处理程序 B 期货交易 C 期货交易信息的发布办法 D 保证金的管理和使用制度
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多选题
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2021-08-25
9 .下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，正确的有（ ）。
A 会员大会由理事会召集 B 会员大会由理事长主持 C 召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员 D 临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议
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2021-08-25
10 .下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述，正确的有（ ）。
A 理事会由会员理事和非会员理事组成 B 会员理事由会员大会选举产生 C 非会员理事由中国证监会委派 D 理事长可以指派临时理事
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多选题
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2021-08-25
