[单选题]
（）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。
A .企业
B .个人居民
C .金融机构
D .政府
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习题解析
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1 .基金份额登记机构的主要职责不包括（）。
A 代理发放红利 B 建立并管理基金份额持有人名册 C 负责基金份额的登记 D 建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金的宣传推介应当突出（）。
A “投资风险” B “业绩稳健” C “尽享牛市” D “有保障
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .可能对基金持有人权利及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（）。
A 基金份额持有人大会的召开 B 基金管理人或基金托管人变更 C 开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项 D 延长基金合同期限
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .在SEC注册的投资公司不包括（）。
A 共同基金 B 封闭式基金 C 上市开放式基金 D 单位投资信托基金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（）。
A 可以在场内市场进行申购赎回 B 可以在场外市场进行申购赎回 C 可以在相同市场进行转托管（场内转场内或场外转场外），但是不可以跨市场托管 D 是我国对证券投资基金的一种本土化创新
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系，以下表述错误的是（）。
A 风险评估体系能够对各项业务风险实现量化评估 B 公司应加大信息科技的投入，促进风险管理的数量化和自动化 C 风险业绩评估小组应定期提供评估报告 D 风险评估系统应对基金运作情况发出预警和报警讯号
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .、目前，法规要求在基金年度报告、半年度报告、季度报告中以（ ）形式披露基金的净值表现。
A 文字 B 图表 C 代码 D 表格
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（）。
A 信息披露制度 B 管理日志 C 投资管理制度 D 信息技术管理制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .、以下事项不属于基金托管人及托管业务重大事项的是（ ）。
A 基金托管人的专门基金托管部门的负责人发生变动 B 托管部内部职能调整 C 托管人的法定名称或住所发生变更 D 托管人发生涉及托管业务的诉讼
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
