基金份额登记机构的主要职责不包括（）。

1 .下列关于督察长的合规责任的表述，错误的是（）。

A 督察长享有充分的知情权 B 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告 C 督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件 D 督察长负责组织指导公司监察稽核工作

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .下列均为债券类金融资产的是（）。

A 基金 B 可转债 C 城投债 D 现金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .下列关于合规管理概念的说法，错误的是（）。

A 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律 B 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范 C 合规风险是指因未能遵循有关法律法规 D 所谓“合规”，与“违规”相...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .关于ETF，以下说法正确的是（）。

A 投资者向基金公司赎回ETF，获得现金 B 折价套利会增加ETF的总份额 C ETF申购时可使用一篮子证券或商品 D 无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级和二级市场进行ETF套利

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（）。

A 罚款 B 提示改正 C 出具监管警示函 D 暂停办理相关业务

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .基金的宣传推介应当突出（）。

A “投资风险” B “业绩稳健” C “尽享牛市” D “有保障

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .可能对基金持有人权利及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（）。

A 基金份额持有人大会的召开 B 基金管理人或基金托管人变更 C 开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项 D 延长基金合同期限

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .在SEC注册的投资公司不包括（）。

A 共同基金 B 封闭式基金 C 上市开放式基金 D 单位投资信托基金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .下列关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（）。

A 可以在场内市场进行申购赎回 B 可以在场外市场进行申购赎回 C 可以在相同市场进行转托管（场内转场内或场外转场外），但是不可以跨市场托管 D 是我国对证券投资基金的一种本土化创新

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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