[单选题]
下列关于合规管理概念的说法，错误的是（）。
A .合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律
B .合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范
C .合规风险是指因未能遵循有关法律法规
D .所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律
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习题解析
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1 .在基金公司信息披露工作中，通常会设置专门的信息披露岗位，对相关业务部门提交的信息披露公告进行最终审核，这体现了内部控制中的（）。
A 成本效益原则 B 有效性原则 C 相互制约原则 D 独立性原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .在招募说明书中不应当有的内容是（）。
A 基金合同 B 第三方机构对本基金推荐性报道 C 风险警示内容 D 基金投资策略
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。
A 独立性 B 相互制约 C 有效性 D 健全性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列关于督察长的合规责任的表述，错误的是（）。
A 督察长享有充分的知情权 B 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告 C 督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件 D 督察长负责组织指导公司监察稽核工作
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列均为债券类金融资产的是（）。
A 基金 B 可转债 C 城投债 D 现金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于ETF，以下说法正确的是（）。
A 投资者向基金公司赎回ETF，获得现金 B 折价套利会增加ETF的总份额 C ETF申购时可使用一篮子证券或商品 D 无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级和二级市场进行ETF套利
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（）。
A 罚款 B 提示改正 C 出具监管警示函 D 暂停办理相关业务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .基金份额登记机构的主要职责不包括（）。
A 代理发放红利 B 建立并管理基金份额持有人名册 C 负责基金份额的登记 D 建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .基金的宣传推介应当突出（）。
A “投资风险” B “业绩稳健” C “尽享牛市” D “有保障
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
