[多选题]
针对综合理财服务的内容和涉及到的风险种类，商业银行的风险管理主要体现在（ ）等方面。
A .健全内部风险监控机制
B .合理确定理财计划和销售起点
C .进行综合理财服务和理财计划的风险提示
D .制定风险限额管理制度
E .不同部门和岗位独立运行
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习题解析
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1 .对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时取消其相关从业资格，但不需要追究管理负责人的责任（ ）。
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
2 .商业银行只需要在理财计划终止时，向客户提供理财计划投资、收益的详细情况报告。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
3 .在市场正常波动下某一金融产品或证券组合价值在未来特定时间的最大可能损失是（ ）。
A LOF B ETF C VaR D CDs
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .银行在管理客户资产时，（ ）。
A 应与银行资产一同管理以提高收益 B 应将银行资产与客户资产分开管理 C 可以交由第三方托管或本银行其他部门管理的，可由本银行其他部门管理 D 应与银行资产一同管理以降低资产的风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .商业银行可以根据实际业务情况确定流动性风险的管理，但流动性风险限额至少包括（ ）。
A 期限错配限额 B 止损限额 C 期权限额 D 风险价值限额
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .任何突破限额的交易，都应当按照有关内部管理规定在事后予以确认。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
8 .商业银行分支机构要开展相关个人理财业务之前，应持其总行的授权文件，按照有关规定，向（ ）。
A 所在地银监会派出机构报告 B 所在地银监会派出机构备案 C 所在地中国人民银行分行报告 D 所在地中国人民银行分行备案
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
9 .商业银行进行个人理财主要集中在（ ）上，对客户实行分层服务。
A 普通存款客户 B 理财客户 C 优质客户 D 财富管理客户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
10 .商业银行应按季度对个人理财业务进行统计分析，并与下一季度的（ ）内，将有关分析报告报送中国银行业监督委员会。
A 第一周 B 第一个月前10日 C 第一个月前20日 D 第一个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
