[多选题]
从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3 年内拒绝受理其从业资格申请（ ）。
A .违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
B .获取不正当利益的
C .向投资者隐瞒重要事项的
D .违反保密义务，泄露
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习题解析
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1 .期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得（ ）。
A 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险 B 以个人名义收取服务报酬 C 以虚假信息 D 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格
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多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定（ ）。
A 及时结清相关费用 B 及时撤销期货资产管理账户 C 及时撤销非期货类投资账户 D 将剩余委托资产留作公司利润
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2021-08-23
3 .中国证监会可以暂停期货公司开展新的资产管理业务的情况有（ ）。
A 期货公司限期未能完成整改 B 风险监管指标不符合规定 C 高级管理人员和业务人员不符合规定要求 D 超出合同约定的投资范围从事资产管理业务
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .期货公司的从业人员不得（ ）。
A 挪用客户的期货保证金或者其他资产 B 代理客户从事期货交易 C 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
题型:
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提问时间:
2021-08-23
5 .不得代理客户从事期货交易的从业人员有（ ）。
A 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员 B 期货投资咨询机构的从业人员 C 期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员 D 期货公司的从业人员以个人名义接受客户委托
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .对违反期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以（ ）。
A 批评 B 协会内通报批评 C 通过媒体公开谴责 D 取消会员资格并公告
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2021-08-23
8 .隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的处（ ）。
A 五年以下有期徒刑或者拘役 B 十年以下有期徒刑或者拘役 C 并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 D 并处或者单处五万元以上五十万元以下罚金
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2021-08-23
9 .银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处（ ）。
A 五年以下有期徒刑或者拘役 B 处五年以上有期徒刑 C 并处二万元以上二十万元以下罚金 D 并处五万元以上五十万元以下罚金
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2021-08-23
10 .客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，（ ）。
A 没有有效期限的，应当视为当日有效 B 没有成交价格的，应当视为按市价交易 C 没有开平仓方向的，应当视为开仓交易 D 没有开平仓方向的，应当视为平仓交易
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多选题
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2021-08-23
