[多选题]
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得（ ）。
A .向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B .以个人名义收取服务报酬
C .以虚假信息
D .利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格
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习题解析
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1 .证券公司与期货公司应当独立经营，保持（ ）分开隔离。
A 业务 B 财务 C 人员 D 经营场所
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .证券公司为期货公司提供中间介绍业务时（ ）。
A 不得代客户下达交易指令 B 不得代客户接收 C 不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 D 不得利用客户的交易编码
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .客户开户时，期货公司应当实时采集并保存的客户影像资料有（ ）。
A 个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件 B 单位客户开户代理人头部正面照 C 单位客户开户代理人身份证正反面扫描件 D 单位客户有效身份证明文件扫描件
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .中国期货业协会（简称中期协）应当按照（ ）的原则，严格落实各项工作要求。
A 统一领导 B 各司其职 C 加强协作 D 联合监管
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .自然人投资者应当全面评估自身的（ ），审慎决定是否参与金融期货交易。
A 经济实力 B 产品认知能力 C 风险控制能力 D 生理及心理承受能力
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定（ ）。
A 及时结清相关费用 B 及时撤销期货资产管理账户 C 及时撤销非期货类投资账户 D 将剩余委托资产留作公司利润
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .中国证监会可以暂停期货公司开展新的资产管理业务的情况有（ ）。
A 期货公司限期未能完成整改 B 风险监管指标不符合规定 C 高级管理人员和业务人员不符合规定要求 D 超出合同约定的投资范围从事资产管理业务
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .期货公司的从业人员不得（ ）。
A 挪用客户的期货保证金或者其他资产 B 代理客户从事期货交易 C 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .不得代理客户从事期货交易的从业人员有（ ）。
A 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员 B 期货投资咨询机构的从业人员 C 期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员 D 期货公司的从业人员以个人名义接受客户委托
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
