[多选题]
证券公司与期货公司应当独立经营，保持（ ）分开隔离。
A .业务
B .财务
C .人员
D .经营场所
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习题解析
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1 .期货公司的首席风险官享有的职权有（ ）。
A 了解期货公司业务执行情况 B 参加或者列席与其履职相关的会议 C 查阅期货公司的相关文件 D 与期货公司有关人员
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的情况是（ ）。
A 依据非结算会员的要求支付可用资金 B 收取非结算会员应当支付的手续费 C 收取非结算会员应当交存的保证金 D 收取非结算会员应当支付的税款
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质（ ）和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。
A 涉及金额 B 可能发生的损失 C 进展情况 D 形成原因
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务其风险控制指标标准有（ ）。
A 净资本不低于12亿元 B 净资本不低于净资产的70% C 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 D 流动资产余额不低于流动负债余额的150%
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括（ ）。
A 协助办理开户手续 B 代理客户进行期货交易 C 提供期货行情信息 D 利用证券资金账户为客户存取
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .证券公司为期货公司提供中间介绍业务时（ ）。
A 不得代客户下达交易指令 B 不得代客户接收 C 不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 D 不得利用客户的交易编码
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .客户开户时，期货公司应当实时采集并保存的客户影像资料有（ ）。
A 个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件 B 单位客户开户代理人头部正面照 C 单位客户开户代理人身份证正反面扫描件 D 单位客户有效身份证明文件扫描件
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .中国期货业协会（简称中期协）应当按照（ ）的原则，严格落实各项工作要求。
A 统一领导 B 各司其职 C 加强协作 D 联合监管
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .自然人投资者应当全面评估自身的（ ），审慎决定是否参与金融期货交易。
A 经济实力 B 产品认知能力 C 风险控制能力 D 生理及心理承受能力
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
