证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型是（　）。

1 .金融工程师创新产品的基本积木块是（　）。

A 外汇 B 债券 C 股票 D 远期 E 掉期

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .首次公开发行股票采用询价方式的，发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于（　）家。

A 30 B 20 C 10 D 40

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .COSO在其《内部控制———整合框架》中正式提出内部控制构成要素有（　）。

A 控制环境 B 风险评估 C 控制活动 D 信息与沟通 E 评价与纠正

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .下列关于我国股票首次公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是（　）。

A 发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％ B 首次公开发行股票，网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份 C 首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .操作风险的评估方法主要有（　）。

A 内部测量法 B 灵敏度法 C 基本指标法 D 损失分布法 E 标准化法

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .为了控制贷款中的信用风险，可以（　）。

A 进行久期管理 B 对借款人进行信用的“5C” C 建立审贷分离机制 D 保持负债的流动性 E 做货币衍生产品交易

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .目前我国凭证式国债发行采用的方式是（　）。

A 询价推销方式 B 余额包销方式 C 承购包销方式 D 公开招标方式

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .关于证券账户开立的说法，正确的是（　）。

A 按照开户人的不同，开立的账户可以分为个人账户 B 我国A股市场全面放开一人一户限制，同一投资者最多可以申请开立的账户不得超过10个 C 法人投资者可以与个人开立联合账户 D 投资银行开展证券自营业务必须以本公司名义...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .下列风险管理方法中，属于汇率风险管理方法的是（　）。

A 进行远期外汇交易 B 做利率衍生品交易 C 做货币衍生品交易 D 缺口管理 E 选择有利的货币

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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