[多选题]
证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ ）。
A .申请书
B .负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
C .申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
D .净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
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习题解析
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1 .国际推介的对象主要是（ ）。
A 个人投资者 B 政府机构 C 监管部门 D 机构投资者
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .（ ）是基金设立的两个重要法律文件。
A 风险揭示书 B 基金合同 C 基金招募说明书 D 基金宣传册
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（ ）。
A 设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元 B 设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元 C 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形 D 具有健全的法人治理结构
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（ ）个交易日公司股票交易均价。
A 10 B 20 C 30 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .（ ）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。
A 债券 B 股票 C 基金 D 信用证
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以（ ）为准。
A 相关资产与负债账面值的差额 B 相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者 C 成交金额 D 相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .基金的市场营销主要涉及（ ）。
A 基金份额的募集 B 基金份额的注册登记 C 基金资产的估值 D 客户服务
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（ ）。
A 出具资产托管报告 B 安全保管集合资产管理计划资产 C 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 D 执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（ ），但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
A 20％ B 10％ C 30％ D 70％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
