[多选题]
（ ）是基金设立的两个重要法律文件。
A .风险揭示书
B .基金合同
C .基金招募说明书
D .基金宣传册
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习题解析
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1 .在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（ ）。
A 按合同约定承担投资风险 B 保证委托资产来源及用途的合法性 C 不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 D 不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（ ），上市时的预期市值也不得少于（ ）万港元。
A 15％，5 000 B 15％，3 000 C 10％，5 000 D 10％，3 000
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .在试点发展阶段，我国基金业发展的特点主要表现在（ ）。
A 基金在规范化运作方面得到很大的提高 B 在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出了开放式基金 C 对“老基金”进行了全面规范清理 D 开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
A 不同集合资产管理计划的资产 B 集合资产管理计划资产与其自有资产 C 集合资产管理计划内各项资产 D 集合资产管理计划资产与其他客户的资产
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .国际推介的对象主要是（ ）。
A 个人投资者 B 政府机构 C 监管部门 D 机构投资者
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（ ）。
A 设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元 B 设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元 C 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形 D 具有健全的法人治理结构
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（ ）个交易日公司股票交易均价。
A 10 B 20 C 30 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .（ ）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。
A 债券 B 股票 C 基金 D 信用证
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ ）。
A 申请书 B 负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表 C 申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明 D 净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
