公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款。（　　）

1 .通过接受委托或者信托等方式持有上市公司（　　）以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知上市公司，配合上市公司履行信息披露义务。

A 5% B 6% C 10% D 15%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .《证券法》中的证券，目前主要可以分为（　　）。

A 股票 B 债券 C 混合型的可转换公司债券 D 基金

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量50%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。（　　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-25

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4 .（　　）是指利用证券交易所的交易系统，投资者在指定的时间内，按照确定的发行价格，向作为股票唯一“卖方”的主承销商买入股票而进行申购的发行方式。

A 询价发行 B 网下发行 C 网上发行 D 竞价发行

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .认股权证上市交易时，关于约定的要素，下列说法正确的有（　　）。

A 行权价格 B 行权期间或行权日 C 存续期间 D 行权比例

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .（　　）是指收购人通过在证券交易所的股份转让活动持有一个上市公司的股份达到一定比例或通过证券交易所股份转让活动以外的其他合法方式控制一个上市公司的股份达到一定程度，导致其获得或者可能获得对该公司的实际控制权的行为。

A 上市公司收购 B 上市公司控制 C 上市公司控股 D 联营公司

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .虚假陈述的法律责任包括（　　）。

A 行政责任 B 刑事责任 C 民事责任 D 罚款

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .上市公司收购人是指意图通过取得股份的方式成为一个上市公司的控股股东，或者通过投资关系、协议、其他安排的途径成为一个上市公司的实际控制人的投资者及其一致行动人。（　　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-25

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10 .（　　）是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。

A 合营安排 B 联营安排 C 控股公司 D 联营公司

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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