通过接受委托或者信托等方式持有上市公司（　　）以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知上市公司，配合上市公司履行信息披露义务。

1 .（　　）是指在票据丧失后由失票人向人民法院提出申请，请求人民法院以公告方式通知不确定的利害关系人限期申报权利，逾期未申报者，则权利失效，而由法院通过除权判决宣告所丧失的票据无效的制度或程序。

A 公示催告 B 挂式止付 C 诉讼 D 票据丧失

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .下列属于票据行为的有（　　）。

A 出票 B 背书 C 承兑 D 保证

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .票据变造，是指无权限人假冒他人或虚构他人名义在票据上签章的行为。（如伪造出票签章、背书签章、承兑签章和保证签章等）。（　　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-25

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5 .《证券法》中的证券，目前主要可以分为（　　）。

A 股票 B 债券 C 混合型的可转换公司债券 D 基金

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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6 .股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量50%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。（　　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-25

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7 .（　　）是指利用证券交易所的交易系统，投资者在指定的时间内，按照确定的发行价格，向作为股票唯一“卖方”的主承销商买入股票而进行申购的发行方式。

A 询价发行 B 网下发行 C 网上发行 D 竞价发行

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .认股权证上市交易时，关于约定的要素，下列说法正确的有（　　）。

A 行权价格 B 行权期间或行权日 C 存续期间 D 行权比例

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款。（　　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-25

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