[多选题]
投资银行传统的通道服务性质的业务是（ ）。
A .自营证券投资
B .私募股权
C .证券经纪业务
D .证券发行与承销业务
E .投资研究咨询业务
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习题解析
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1 .战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（ ）。
A 3个月 B 6个月 C 12个月 D 24个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .在IPO发行方式中，（ ）的显著特征是投资方有较大的定价新股和购买新股股份数的主动权。
A 询价方式 B 固定价格方式 C 混合方式 D 竞价方式
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .2009年3月1日，宝钢集团公司与杭州钢铁集团公司签约，宝钢集团收购宁波钢铁，可以获得其400万吨熟轧板卷的产能。这是宝钢集团又一次实现跨地区重组的重大举措。按并购前企业间的市场关系，此次并购属于（）。
A 纵向并购 B 横向并购 C 混合并购 D 垂直并购
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .注册资本不低于（ ）人民币，净资本不低于（ ）人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。
A 1亿元，1000万元 B 1亿元，5000万元 C 2亿元，3000万元 D 2亿元，5000万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .以下对投资银行与商业银行经营机制区别的表述中，正确的是（ ）。
A 在间接融资中，资金存款人和借款人之间直接发生权利和义务 B 投资银行作为直接融资的中介，仅充当中介人的角色 C 在直接融资中，投资银行只是收取佣金服务费 D 在直接融资中，投资银行一般不介入投资者和筹资者之间的...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .相对估值法主要有（ ）。
A P/E（市盈率）倍数估值法 B P/B（市净率）倍数估值法 C EV/EBIT（企业价值与利息 D EV/EBITDA（企业价值与利息 E DDM模型（股利折算模型）
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .证券经纪业务的特点有（ ）。
A 业务对象的广泛性 B 价格的稳定性 C 证券经纪商的中介性 D 客户指令的权威性 E 客户资料的保密性
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .关于证券经纪业务的说法，正确的是（ ）
A 证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险 B 证券账户中的股票账户可以用于买卖股票，也可以买卖债券和基金 C 在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交 D 投资银行通过现金账户从...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .按规定，我国证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券范围有（ ）。
A 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券 B 已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 C 已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券 D 经国家金融监管部门或者授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
