证券经纪业务的特点有（ ）。
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习题解析
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1 .2009年3月1日，宝钢集团公司与杭州钢铁集团公司签约，宝钢集团收购宁波钢铁，可以获得其400万吨熟轧板卷的产能。这是宝钢集团又一次实现跨地区重组的重大举措。按并购前企业间的市场关系，此次并购属于（）。
A 纵向并购 B 横向并购 C 混合并购 D 垂直并购
2 .注册资本不低于（ ）人民币，净资本不低于（ ）人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。
A 1亿元，1000万元 B 1亿元，5000万元 C 2亿元，3000万元 D 2亿元，5000万元
3 .以下对投资银行与商业银行经营机制区别的表述中，正确的是（ ）。
A 在间接融资中，资金存款人和借款人之间直接发生权利和义务 B 投资银行作为直接融资的中介，仅充当中介人的角色 C 在直接融资中，投资银行只是收取佣金服务费 D 在直接融资中，投资银行一般不介入投资者和筹资者之间的...
4 .投资银行传统的通道服务性质的业务是（ ）。
A 自营证券投资 B 私募股权 C 证券经纪业务 D 证券发行与承销业务 E 投资研究咨询业务
5 .相对估值法主要有（ ）。
A P/E（市盈率）倍数估值法 B P/B（市净率）倍数估值法 C EV/EBIT（企业价值与利息 D EV/EBITDA（企业价值与利息 E DDM模型（股利折算模型）
7 .关于证券经纪业务的说法，正确的是（ ）
A 证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险 B 证券账户中的股票账户可以用于买卖股票，也可以买卖债券和基金 C 在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交 D 投资银行通过现金账户从...
8 .按规定，我国证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券范围有（ ）。
A 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券 B 已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 C 已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券 D 经国家金融监管部门或者授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构...
9 .直投子公司从事的与私募股权和风险投资相关的投资业务有（ ）。
A 为单一客户办理定向资产管理业务 B 使用自有资金对境内企业进行股权投资 C 为客户提供股权投资的财务顾问服务 D 设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资 E 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
10 .我国投资银行业面临的主要问题有（ ）。
A 总体规模偏小，对金融体系影响力弱 B 融资渠道窄，业务拓展能力差 C 行业集中度过大 D 专业服务水平不高，创新能力不足 E 激励约束长效机制不完善，高端人才匮乏
