证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展，这体现了证券公司流动性风险的（　）原则。

1 .按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，下列主体中，应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理直接责任的是（　）。

A 董事会 B 经理层 C 监事会 D 各业务部门

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .下列主体中，对证券公司全面风险管理承担主要责任，履行建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系、完备的信息技术系统和数据质量控制机制等职责的是（　）。

A 监事会 B 经理层 C 董事会 D 风险管理部门

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是（　）。

A 建立合规管理机制，防范流动性风险 B 建立健全流动性风险管理体系 C 对流动性风险实施有效识别 D 确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在之前的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了（　），还要求了解投资者诚信记录等相关信息。

A 自然人的家庭成员情况 B 投资经验 C 投资者财务状况 D 投资者风险偏好及可承受损失

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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6 .根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为普通投资者与专业投资者。下列不属于普通投资者必须享有的特别保护的是（　）。

A 信息告知 B 适当性匹配 C 风险警示 D 损失补偿

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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