[单选题]
下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是（ ）。
A .建立合规管理机制，防范流动性风险
B .建立健全流动性风险管理体系
C .对流动性风险实施有效识别
D .确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足
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习题解析
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1 .对于证券公司全面风险管理，下列说法中错误的是（ ）。
A 全面风险管理包括全员 B 证券公司的子公司以及比照子公司管理的各类孙公司不纳入全面风险管理体系 C 证券公司全面风险管理的责任主体包括董事会 D 全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列主体中，承担证券公司全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改的是（ ）。
A 董事会 B 经理层 C 监事会 D 各业务部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，下列主体中，应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理直接责任的是（ ）。
A 董事会 B 经理层 C 监事会 D 各业务部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列主体中，对证券公司全面风险管理承担主要责任，履行建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系、完备的信息技术系统和数据质量控制机制等职责的是（ ）。
A 监事会 B 经理层 C 董事会 D 风险管理部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
6 .证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展，这体现了证券公司流动性风险的（ ）原则。
A 合规性 B 全面性 C 审慎性 D 预见性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在之前的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了（ ），还要求了解投资者诚信记录等相关信息。
A 自然人的家庭成员情况 B 投资经验 C 投资者财务状况 D 投资者风险偏好及可承受损失
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
