[单选题]
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）倍的罚款。
A .1～3
B .1～5
C .1～7
D .1～10
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习题解析
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1 .保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（ ）年。
A 3 B 5 C 10 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .在保荐业务规程中，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。
A 5 B 7 C 10 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .（ ）应当制定非公开发行公司债券承销业务的风险控制管理规定，根据市场风险状况对承销业务范围进行限制并动态调整。
A 证券交易所 B 中国证监会 C 中国证券业协会 D 国务院证券管理委员会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .（ ）是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。
A 证券经纪业务 B 证券自营业务 C 证券资产管理业务 D 证券承销与保荐业务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .下列关于自营业务的内部控制说法错误的是（ ）。
A 建立“防火墙”制度 B 建立自营业务的逐日盯市制度 C 应加强自营账户的分级管理和访问权限控制 D 建立健全自营业务风险监控系统的功能
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .资产管理业务的基本原则不包括（ ）。
A 守法合规 B 公平公正 C 诚实守信 D 集中管理
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单选题
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2021-08-24
8 .以下关于证券公司办理集合资产管理业务的说法，错误的是（ ）。
A 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 B 参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额 C 证券公司可以用自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 D 在该集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回...
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单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ）。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（ ）。
A 5%；5% B 10%；10% C 15%；15% D 20；20%
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单选题
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2021-08-24
10 .《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（ ）人。投资主办人须具有（ ）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
A 5；5 B 5；3 C 3；5 D 3；3
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
