[单选题]
《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（ ）人。投资主办人须具有（ ）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
A .5；5
B .5；3
C .3；5
D .3；3
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习题解析
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1 .下列关于自营业务的内部控制说法错误的是（ ）。
A 建立“防火墙”制度 B 建立自营业务的逐日盯市制度 C 应加强自营账户的分级管理和访问权限控制 D 建立健全自营业务风险监控系统的功能
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单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）倍的罚款。
A 1～3 B 1～5 C 1～7 D 1～10
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单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .资产管理业务的基本原则不包括（ ）。
A 守法合规 B 公平公正 C 诚实守信 D 集中管理
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单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .以下关于证券公司办理集合资产管理业务的说法，错误的是（ ）。
A 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 B 参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额 C 证券公司可以用自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 D 在该集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回...
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单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ）。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（ ）。
A 5%；5% B 10%；10% C 15%；15% D 20；20%
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单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .下列关于关联交易的说法正确的是（ ）。
A 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循审慎监管原则，事先取得客户的同意 B 因证券市场波动 C 证券公司将定向...
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2021-08-24
8 .下列关于资产管理业务的风险控制要求说法正确的是（ ）。
A 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产 B 证券公司 C 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质 D 证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面...
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单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .下列关于监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求的说法错误的是（ ）。
A 证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查 B 证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地 C 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之...
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单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（ ）年。
A 30 B 20 C 10 D 5
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单选题
提问时间:
2021-08-24
