[单选题]
国务院证券监督管理机构对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起（ ）个月。
A .1
B .3
C .6
D .12
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习题解析
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1 .客户融资卖出证券时，保证金的计算公式为（ ）。
A 融资保证金比例＝保证金/融资卖出证券数量×卖出价格×100% B 融资保证金比例＝保证金/融资卖出证券数量×结算价格×100% C 融资保证金比例＝保证金/融资卖出证券数量×持仓价格×100% D 融资保证金比例＝保证金/融资卖出证券数...
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单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述错误的是（ ）。
A 本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东 B 本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体 C 本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪 D 本罪行为人的罪过实质是诈...
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单选题
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2021-08-24
3 .《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，应予立案追诉的情形不包括（ ）。
A 证券交易成交额累计在50万元以上的 B 期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的 C 获利或者避免损失数额累计在20万元以上的 D 多次进行内幕交易
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单选题
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2021-08-24
4 .新《公司法》已于3月1日正式实施，（ ）登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。
A 注册资本 B 实收资本 C 实收货币资本 D 净资本
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单选题
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2021-08-24
5 .下列属于封闭公司的是（ ）。
A 无限责任公司 B 股份有限公司 C 有限责任公司 D 股份两合公司
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2021-08-24
7 .在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司信息披露方面的法律法规的是（ ）。
A 《证券公司风险处置条例》 B 《证券经纪人管理暂行规定》 C 《关于证券公司信息公示有关事项的通知》 D 《证券公司集合资产管理业务实施细则》
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2021-08-24
8 .《上海证券交易所融资融券交易实施细则》（2015年修订）第二十四条规定，标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（ ）。
A 在上海证券交易所上市交易超过3个月 B 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元 C 股东人数不少于8000人 D 股票发行公司已完成股权分...
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单选题
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2021-08-24
9 .《上海证券交易所融资融券交易实施细则》（2015年修订）规定，标的证券为交易型开放式指数基金的，应当符合的条件不包括（ ）。
A 在上海证券交易所上市交易超过3个月 B 最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元 C 基金持有户数不少于2000户 D 上市交易超过5个交易日
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2021-08-24
10 .客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。
A 10% B 30% C 40% D 50%
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单选题
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2021-08-24
