《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，证券、期货交易*信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易*信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该*信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，应予立案追诉的情形不包括（　）。

1 .下列关于监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求的说法正确的是（　）。

A 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案 B 证券公司应当在每个年度结束之日起30日内，完成资产管理业务合规检查年度报...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合计划的运营情况进行年度审计。集合计划审计报告应当在每个年度结束之日起（　）内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报中国证券业协会备案。

A 1个月 B 2个月 C 6个月 D 9个月

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .《上海证券交易所融资融券交易实施细则》（2015年修订）第二十四条规定，标的证券为股票的，则（　）。

A 融资买入标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于4亿股或流通市值不低于10亿元 B 融资买入标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .客户融资卖出证券时，保证金的计算公式为（　）。

A 融资保证金比例＝保证金/融资卖出证券数量×卖出价格×100% B 融资保证金比例＝保证金/融资卖出证券数量×结算价格×100% C 融资保证金比例＝保证金/融资卖出证券数量×持仓价格×100% D 融资保证金比例＝保证金/融资卖出证券数...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述错误的是（　）。

A 本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东 B 本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体 C 本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪 D 本罪行为人的罪过实质是诈...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .新《公司法》已于3月1日正式实施，（　）登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。

A 注册资本 B 实收资本 C 实收货币资本 D 净资本

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .下列属于封闭公司的是（　）。

A 无限责任公司 B 股份有限公司 C 有限责任公司 D 股份两合公司

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .国务院证券监督管理机构对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起（　）个月。

A 1 B 3 C 6 D 12

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司信息披露方面的法律法规的是（　）。

A 《证券公司风险处置条例》 B 《证券经纪人管理暂行规定》 C 《关于证券公司信息公示有关事项的通知》 D 《证券公司集合资产管理业务实施细则》

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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