[判断题]
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，期货公司提供研究分析服务时，应保证研究分析人员通过协商形成研究分析意见和结论。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的（ ）并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A 服务能力 B 服务需求 C 风险承受能力 D 风险偏好
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（ ）为主要依据。
A 本公司的研究报告 B 合法取得的研究报告 C 相关行业信息资料 D 公司尚未公开发布的相关信息
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当采取哪些措施？（ ）
A 岗位独立 B 信息隔离 C 人员回避 D 信息共享
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .期货公司内部员工应当取得期货投资咨询业务从业资格。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
5 .申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
7 .期货公司提供交易咨询服务，在向客户明示有无利益冲突、提示潜在的市场变化和投资风险后，可以就市场行情做出确定性判断。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息，必要时还应当以电子形式予以保存。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .（ ）依法对资产管理业务实施监测监控。
A 中国期货保证金监控中心公司 B 中国期货业协会 C 期货交易所 D 中国证监会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .期货公司应当于年度结束后（ ）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
A 1 B 2 C 3 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
