[单选题]
（ ）依法对资产管理业务实施监测监控。
A .中国期货保证金监控中心公司
B .中国期货业协会
C .期货交易所
D .中国证监会
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习题解析
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1 .期货公司内部员工应当取得期货投资咨询业务从业资格。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
2 .申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，期货公司提供研究分析服务时，应保证研究分析人员通过协商形成研究分析意见和结论。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
4 .期货公司提供交易咨询服务，在向客户明示有无利益冲突、提示潜在的市场变化和投资风险后，可以就市场行情做出确定性判断。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
5 .期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息，必要时还应当以电子形式予以保存。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
7 .期货公司应当于年度结束后（ ）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
A 1 B 2 C 3 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列关于期货公司资产管理业务规范的表述，正确的是（ ）。
A 资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险 B 期货公司应当向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失 C 期货公司使用的客户承诺书 D 期货公司可以公开宣传资产管理业务的预期收益
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .按照期货保证金安全存管规定，期货公司应当向（ ）报送期货资产管理账户的数据信息。
A 中国证监会 B 期货交易所 C 监控中心 D 中国期货业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .发生下列哪些情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告？（ ）
A 资产管理业务被有权机关调查 B 客户提前终止资产管理委托 C 资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施 D 客户资产净值发生变化
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
