负责基金销售业务的管理人员应（）。

1 .关于基金销售从业人员管理，以下表述错误的是（）。

A 销售人员培训情况应当记录并存档 B 销售机构应记录销售人员的行为 C 销售人员应个人进行执业注册登记 D 销售人员的流动情况应纳入销售机构的日常管理

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，按照法规要求，需要注意如下事项（）。Ⅰ.有效识别投资者身份Ⅱ.向投资者提供“投资人权益须知”Ⅲ.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等Ⅳ.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .负责基金销售的管理人员应取得（）。

A 基金投资管理资格 B 基金销售业务资格 C 基金从业资格 D 基金销售管理资格

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

A 取得基金从业资格 B 由所在机构进行执业注册登记 C 具有相关的基金从业经验 D 经基金管理人或者基金销售机构聘任

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（）建档保管。

A 监管机构 B 所在机构 C 监控中心 D 基金托管人

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .下列属于基金客户售前服务的是（）。Ⅰ.介绍证券市场基础知识Ⅱ.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果Ⅲ.提醒客户及时核对交易确认Ⅳ.介绍基金管理人投资运作情况

A Ⅰ B Ⅲ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .企业的生产离不开客户，客户的满意应是客户服务人员追求的目标。这主要体现了客户服务人员的（）原则。

A 专业规范 B 安全第一 C 投资者利益优先 D 有效沟通

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .基金公司独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。

A 2；1/2 B 3；1/3 C 4；1/4 D 5；1/3

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .下列属于合规管理的基本原则的是（）。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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