[单选题]
下列属于合规管理的基本原则的是（）。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则
A .Ⅰ
B .Ⅱ
C .Ⅰ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（）建档保管。
A 监管机构 B 所在机构 C 监控中心 D 基金托管人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .负责基金销售业务的管理人员应（）。
A 取得基金从业资格 B 具有大学本科以上学历 C 6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D 有相关的基金从业经验
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列属于基金客户售前服务的是（）。Ⅰ.介绍证券市场基础知识Ⅱ.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果Ⅲ.提醒客户及时核对交易确认Ⅳ.介绍基金管理人投资运作情况
A Ⅰ B Ⅲ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-25
4 .企业的生产离不开客户，客户的满意应是客户服务人员追求的目标。这主要体现了客户服务人员的（）原则。
A 专业规范 B 安全第一 C 投资者利益优先 D 有效沟通
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .基金公司独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。
A 2；1/2 B 3；1/3 C 4；1/4 D 5；1/3
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的（ ）。
A 独立性原则 B 客观性原则 C 专业性原则 D 协调性原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .基金管理人的合规管理目标是（）。①建立健全基金管理人合规风险管理体系②实现对合规风险的有效识别和管理③促进基金管理人全面风险管理体系的建设④确保基金管理人依法合规经营⑤实现利润最大化
A ①②③④⑤ B ①②③④ C ①②④⑤ D ①②③⑤
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列各项中，不属于失业保险待遇的是（ )。
A 领取失业保险金 B 领取失业保险金期间的死亡补助 C 领取失业保险金期间的基本医疗保险待遇 D 领取失业保险金期间的生育医疗费用
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列各项保险中，只需用人单位缴纳的是（ ）。
A 基本养老保险 B 基本医疗保险 C 失业保险 D 工伤保险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
