[多选题]
财务影响指由操作风险损失事件引起的实际财务损失，表现为发生了实际或潜在核销或财务账户项下费用。具体包括（ ）。
A .诉讼
B .监管处罚
C .实际或其他资产损失或损毁
D .员工影响
E .赔偿
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习题解析
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1 .资金交易业务操作风险控制措施不包括（ ）。
A 设立专户核算代理资金，完善代理资金的拨付 B 建立资金业务的风险责任制，明确规定各个部门 C 开发和运用风险量化模型，引入和应用必要的业务管理系统，对资金交易的收益与风险进行适时 D 树立全面风险管理理念，将操...
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2021-08-23
2 .抵押担保方式中，债权人为抵押人。（ ）
Y 对 N 错
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3 .2005年6月17日，万事达卡国际组织宣布，由于一名黑客侵入“信用卡第三方支付系统”，包括万事达、维萨等机构在内的4000多万张信用卡用户的银行资料被盗取。这种风险属于（ ）引发的风险。
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4 .全权委托的资金管理有（ ）。
A 投资基金管理 B 私募股权基金 C 委托资产管理 D 企业年金管理 E 其他全权委托的资金管理
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多选题
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5 .损失数据收集的验证内容包括（ ）。
A 损失数据收集的全面性 B 数据填报的完整性 C 数据填报/更新的及时性 D 报送程序 E 数据填报的准确性
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2021-08-23
7 .业务连续性计划具体包括（ ）。
A 业务和技术风险评估 B 面对灾难时的风险缓释措施 C 常年持续性／经营性的恢复程序和计划 D 恰当的治理结构 E 持续经营意识培训
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多选题
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8 .商业银行柜台业务操作风险的成因有（ ）。
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2021-08-23
9 .以下属于个人大额耐用消费品贷款违规事项的是（ ）。
A 内部人员编造 B 为规避放款权限而化整为零为客户发放个人消费贷款 C 客户出具虚假收入证明骗取汽车消费贷款／大额耐用消费品贷款 D 向无营业执照的自然人或法人客户发放个人生产经营贷款 E 贷款抵押物被恶意抽走或变更...
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多选题
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2021-08-23
10 .操作风险评估的评估阶段，包括（ ）。
A 整合评估成果 B 识别和评估固有风险 C 识别和评估现有控制 D 评估剩余风险 E 提出优化方案
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多选题
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2021-08-23
