基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集，如果超过6个月开始募集，下列说法正确的有（ ）
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习题解析
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1 .虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围，以投资人因虚假陈述而实际发生的损失为限。对此，下列表述正确的是（）。
A 投资人实际损失包括投资额的佣金和印花税 B 行为人的虚假陈述行为导致证券被停止发行的，投资人有权要求返还和赔偿所缴股款及银行同期活期存款利率的利息 C 投资人持股期间基于股东身份取得的红利，可以冲抵虚假陈述...
2 .下列人员中，不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的是（ ）。
A 发行股票或者公司债券的公司副经理 B 持有公司5%以上股份的股东 C 证券监督管理机构工作人员 D 发行股票或者公司债券的公司的关联企业董事长
3 .关于股票的发行，下列说法正确的有（）。
A 向累计超过二百人的特定对象发行股票为公开发行 B 现行采用的股票公开发行方式主要有网上定价发行方式和向询价对象配售股票的发行方式 C 在中小企业板上市并首次发行股票的，不采取累计投标询价的方式 D 初步询价结束...
4 .2010年1月10日，甲上市公司披露虚假的重大利好消息。2010年2月20日，在全国范围发行的乙证券报首次揭露了甲公司的虚假消息。2010年3月30日，甲公司在中国证券监督管理委员会指定披露证券市场信息的媒体上，自行公告更正虚假陈述。下列投资者中，属于因甲公司虚假陈述造成损失的有（ ）。
A 张某在2010年1月5日卖出甲公司的股票，因该股票下跌损失1万元 B 李某在2010年2月5日买入甲公司的股票，因该股票下跌损失1万元 C 王某在2010年3月5日卖出甲公司的股票，因该股票下跌损失1万元 D 李某在2010年4月5日买入甲公司的...
5 .根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。
A 甲上市公司发生了两件应当披露的重大事件，但在临时报告中只披露了其中一项 B 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C 丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D 丁...
7 .基金上市期间出现的下列情形中，导致基金终止上市的有（ ）。
A 基金持有人少于1000人 B 基金合同期限届满 C 基金份额持有人大会决定提前终止上市交易 D 基金管理人决定提前终止上市交易
8 .在上市公司中，应当对公司临时报告信息披露的真实性承担主要责任是（）。
A 董事长 B 经理 C 董事会秘书 D 财务负责人
9 .上市公司发行分离交易的可转换公司债券，除符合公开增发股票的一般条件外，还符合的条件有（ ）。
A 公司最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元 B 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息 C 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息 D 预计所附认股权全部行...
10 .公开发行可转换公司债券，应当提供担保。对此，下列说法正确的有（ ）。
A 最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保 B 提供担保的，应当为全额担保 C 以保证方式提供担保的，可以是一般责任担保或连带责任担保 D 设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保...
