[多选题]
公开发行可转换公司债券，应当提供担保。对此，下列说法正确的有（ ）。
A .最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保
B .提供担保的，应当为全额担保
C .以保证方式提供担保的，可以是一般责任担保或连带责任担保
D .设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额
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习题解析
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1 .根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。
A 甲上市公司发生了两件应当披露的重大事件，但在临时报告中只披露了其中一项 B 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C 丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D 丁...
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2021-08-22
2 .基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集，如果超过6个月开始募集，下列说法正确的有（ ）
A 原核准一律作废 B 原核准的事项未发生实质性变化的，应当备案 C 原核准的事项发生实质性变化的，应当重新提交申请 D 可以有3个月的宽限期
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2021-08-22
3 .基金上市期间出现的下列情形中，导致基金终止上市的有（ ）。
A 基金持有人少于1000人 B 基金合同期限届满 C 基金份额持有人大会决定提前终止上市交易 D 基金管理人决定提前终止上市交易
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2021-08-22
4 .在上市公司中，应当对公司临时报告信息披露的真实性承担主要责任是（）。
A 董事长 B 经理 C 董事会秘书 D 财务负责人
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2021-08-22
5 .上市公司发行分离交易的可转换公司债券，除符合公开增发股票的一般条件外，还符合的条件有（ ）。
A 公司最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元 B 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息 C 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息 D 预计所附认股权全部行...
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2021-08-22
7 .根据《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
A 经国务院证券监督管理机构批准 B 注册资本不低于1亿元人民币，其中货币出资金额不得低于注册资本的70% C 主要股东最近3年没有违法记录 D 主要股东注册资本不低于3亿元人民币
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2021-08-22
8 .根据规定，对上市公司增发股票构成障碍的行为有（）。
A 本次发行申请文件有虚假记载 B 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 C 最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 D 最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
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2021-08-22
9 .甲公司是乙公司的控股股东，当乙公司申请首次公开发行股票并上市时，下列人员中不能在甲公司担任副总经理的有（ ）。
A 乙公司的董事 B 乙公司的总经理 C 乙公司的财务负责人 D 乙公司的董事会秘书
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2021-08-22
10 .上市公司向原股东配售股份，除应符合一般条件之外，还应当符合的条件有（）。A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C.采用包销方式发行D.采用代销方式发行
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2021-08-22
