[单选题]
债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括（ ）。Ⅰ.发行人是借入资金的经济主体Ⅱ.投资者是出借资金的经济主体Ⅲ.发行人必须在约定的时间付息还本Ⅳ.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅱ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .托管人可以委托符合下列（ ）条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务。①在中国境外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管②最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币③有足够的熟悉境外托管业务的专职人员；具备安全保管资产的条件④具备安全、高效的清算、交割能力
A ①②③④ B ①②③ C ②③ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。
A 30万元以上60万元以下 B 违法所得1倍以上5倍以下 C 3万元以上30万元以下 D 违法所得1倍以上10倍以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（ ）。
A 借贷的场所 B 债券的利息 C 借贷的时间 D 所借贷货币资金的数额
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于对资产管理业务的监督，中国证监会与（ ）建立监督管理信息共享机制，加强资产管理业务的统计信息共享。①中国人民银行②中国银行保险监督管理委员会③中国证券业协会④中国证券投资基金业协会
A ①②③④ B ①② C ②③④ D ②④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .由交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约是（ ）。
A 期权合约 B 互换合约 C 期货合约 D 远期合约
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .资产管理业务的证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取的行政监管措施有（ ）。①责令改正②监管谈话③暂不受理与行政许可有关的文件④认定为不适当人选
A ①④ B ①②③ C ②③ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据《期货交易管理条例》规定，期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为称为（ ）。
A 交割 B 结算 C 平仓 D 回购
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .债券属于有价证券，下列说法错误的是（ ）。
A 债券反映和代表一定的价值 B 持有债券可按期取得利息 C 债券与其代表的权利联系在一起 D 转让债券并没有转移债券代表的权利
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》
A ①②③ B ②③④ C ①②④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
