[单选题]
关于对资产管理业务的监督，中国证监会与（ ）建立监督管理信息共享机制，加强资产管理业务的统计信息共享。①中国人民银行②中国银行保险监督管理委员会③中国证券业协会④中国证券投资基金业协会
A .①②③④
B .①②
C .②③④
D .②④
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习题解析
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1 .下列属于基金份额持有人享有的权利的是（ ）。①分享基金财产收益②参与分配清算后的剩余基金财产③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
A ①② B ②③ C ①③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为（ ）。
A 一般债券和专项债券 B 一般债券和实物债券 C 专项债券和收入债券 D 专项债券和实物债券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .托管人可以委托符合下列（ ）条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务。①在中国境外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管②最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币③有足够的熟悉境外托管业务的专职人员；具备安全保管资产的条件④具备安全、高效的清算、交割能力
A ①②③④ B ①②③ C ②③ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。
A 30万元以上60万元以下 B 违法所得1倍以上5倍以下 C 3万元以上30万元以下 D 违法所得1倍以上10倍以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（ ）。
A 借贷的场所 B 债券的利息 C 借贷的时间 D 所借贷货币资金的数额
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .由交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约是（ ）。
A 期权合约 B 互换合约 C 期货合约 D 远期合约
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括（ ）。Ⅰ.发行人是借入资金的经济主体Ⅱ.投资者是出借资金的经济主体Ⅲ.发行人必须在约定的时间付息还本Ⅳ.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .资产管理业务的证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取的行政监管措施有（ ）。①责令改正②监管谈话③暂不受理与行政许可有关的文件④认定为不适当人选
A ①④ B ①②③ C ②③ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据《期货交易管理条例》规定，期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为称为（ ）。
A 交割 B 结算 C 平仓 D 回购
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
