[单选题]
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（ ）原则。
A .相互制约
B .独立性
C .有效性
D .健全性
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习题解析
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1 .假设某投资者持有5000份基金A，当前的基金份额净值为1.4元，对该基金按1∶1.4的比例进行拆分操作后，对应的基金资产为()元。
A 3571 B 5000 C 7000 D 9800
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
A 1 B 100 C 10 D 1000
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .A基金申购费率为0.8%，赎回费率0.5%，B基金申购费率1.5%，赎回费率0.5%。投资者将持有的A基金转换为B基金，转换费率为（ ）。
A 2.00% B 0.50% C 1.50% D 1.2%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据守法合规准则，当不同效力层级的规范对于同一行为均有规定时，基金从业人员应当遵守（ ）。
A 要求较为宽松的规定 B 要求更为严格的规定 C 制定时间较晚的规定 D 制定时间较早的规定
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（ ）保障基金投资人的合法利益。
A 优先 B 其次 C 最后 D 不必
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。
A 1 B 2 C 3 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人不能采取的措施是（ ）。
A 接受全额赎回 B 连续2个开放日以上发生巨额赎回，可以延期支付赎回款 C 立即暂停赎回 D 部分延期赎回
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于基金销售机构的准入条件，以下表述正确的是（ ）。
A 保险机构应向中国银保监会进行注册并取得相应资格 B 独立基金销售机构应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格 C 基金管理公司应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .基金半年度报告（ ）进行审计，基金年度报告（ ）进行审计。
A 不要求；不要求 B 要求，要求 C 不要求；要求 D 要求；不要求
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
