[单选题]
关于基金销售机构的准入条件，以下表述正确的是（ ）。
A .保险机构应向中国银保监会进行注册并取得相应资格
B .独立基金销售机构应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格
C .基金管理公司应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格
D .证券公司应向中国证券业协会进行注册并取相应资格
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习题解析
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1 .根据守法合规准则，当不同效力层级的规范对于同一行为均有规定时，基金从业人员应当遵守（ ）。
A 要求较为宽松的规定 B 要求更为严格的规定 C 制定时间较晚的规定 D 制定时间较早的规定
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（ ）保障基金投资人的合法利益。
A 优先 B 其次 C 最后 D 不必
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（ ）原则。
A 相互制约 B 独立性 C 有效性 D 健全性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。
A 1 B 2 C 3 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人不能采取的措施是（ ）。
A 接受全额赎回 B 连续2个开放日以上发生巨额赎回，可以延期支付赎回款 C 立即暂停赎回 D 部分延期赎回
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .基金半年度报告（ ）进行审计，基金年度报告（ ）进行审计。
A 不要求；不要求 B 要求，要求 C 不要求；要求 D 要求；不要求
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .美国第一个公司型开放式投资基金是（ ）。
A 英国“海外及殖民地政府信托” B 富来明创立的“苏格兰美国投资信托” C 波士顿“马萨诸塞投资信托基金” D 麦哲伦基金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .投资者申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给（ ）。
A 中央结算公司 B 证券交易所 C 基金托管人 D 注册登记机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .基金销售机构应当把（ ）作为向基金投资人推介基金产品的重要依据。
A 基金产品收费标准 B 基金产品风险评价结果 C 基金产品资金限制 D 基金产品宣传资料
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
