[多选题]
基金管理公司的内部控制机制包括的层次有（ ）。
A .员工自律
B .部门各级主管的检查监督
C .董事会领导下的审计委员会和督察长的检查
D .公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
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习题解析
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1 .银行从业个人理财业务从业人员与同事应当团结合作。（）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .基金管理公司要建立（ ）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
A 组织机构健全 B 制衡监督有效 C 职责划分清晰 D 激励约束合理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（ ）的情形。
A 10％以上 B 20％以上 C 50％以上 D 60％以上
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .商业银行一般产品销售和服务人员，可以向客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划。（）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
5 .对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有（ ）。
A 扣划自营证券 B 变卖自营证券 C 暂不交付相关证券 D 暂不向违约方划付相关资金
题型:
多选题
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2021-08-22
7 .国库券的债务人是国家，其还款保证是国家财政收入，但还是存在信用违约风险。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .转股价格应（ ）。
A 不低于募集说明书公告目前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价 B 不高于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价 C 不高于前一交易日的均价 D 不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（ ）。
A 定期交易系统 B 报价驱动系统 C 指令驱动系统 D 连续交易系统
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（ ）。
A 建立交易监测系统 B 基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 C 公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待 D 建立完善的交易记录制度，每日...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
