对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有（　）。

1 .我国证券市场目前已经在（　）等一些证券品种实行了货银对付制度。

A A股 B 基金 C 权证 D ETF

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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2 .银行从业个人理财业务从业人员与同事应当团结合作。（）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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3 .基金管理公司要建立（　）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。

A 组织机构健全 B 制衡监督有效 C 职责划分清晰 D 激励约束合理

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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4 .上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（　）的情形。

A 10％以上 B 20％以上 C 50％以上 D 60％以上

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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5 .商业银行一般产品销售和服务人员，可以向客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划。（）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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7 .基金管理公司的内部控制机制包括的层次有（　）。

A 员工自律 B 部门各级主管的检查监督 C 董事会领导下的审计委员会和督察长的检查 D 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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8 .国库券的债务人是国家，其还款保证是国家财政收入，但还是存在信用违约风险。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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9 .转股价格应（　）。

A 不低于募集说明书公告目前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价 B 不高于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价 C 不高于前一交易日的均价 D 不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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10 .从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（　）。

A 定期交易系统 B 报价驱动系统 C 指令驱动系统 D 连续交易系统

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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