[判断题]
发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。 （ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为，根据《公司债券发行试点办法》(证监会令第49号)，中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于（ ）予以发布并施行。
A 2008年10月17日 B 2007年10月17日 C 2008年7月1日 D 2008年1月1日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .保荐机构应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .多重负债下的组合免疫策略要求达到的条件有（ ）。
A 债券组合的久期与负债的久期相等 B 组合内各种债券的久期分布必须比负债的久期分布更广 C 债券组合的现金流现值必须与负债的现值相等 D 投资组合的现金流量终值与未来负债的终值相等
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .可交换公司债券面值为每张人民币（ ）元，发行价格则由上市公司股东和保荐机构通过市场询价确定。
A 1 B 10 C 100 D 1 000
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .一般来讲，与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用较低。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .公司申请发行可交换公司债券，要求最近1期末的净资产额不少于人民币（ ）亿元。
A 1 B 2 C 3 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .发行人、保荐机构应履行其对发行申请文件的质量控制的义务，按有关规定对申请文件进行核查并出具内核意见。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .流通性较强的债券在收益率上往往有一定折让，折让的幅度反映了债券流通性的价值。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
