[单选题]
关于证券自营业务的具体操作要求，下列说法错误的是（ ）。
A .证券公司需建立严密的自营业务操作流程，投资品种的研究
B .交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕
C .证券自营业务的清算
D .应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理
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习题解析
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1 .我国“分业经营、分业监管”金融体系确立的标志是（ ）。
A 中国银行业监督管理委员会的成立 B 中国证券监督管理委员会的成立 C 中国保险业监督管理委员会的成立 D 上海证券交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于证券自营业务的决策与授权，下列说法中，错误的是（ ）。
A 自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作 B 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于我国目前的金融体系特征的描述错误的是（ ）。
A 交易场所多层次 B 交易品种多样化 C 交易机制多元化 D 交易主体个人化
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于证券自营业务，下列说法中，正确的是（ ）。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于我国货币市场的说法，错误的是（ ）。
A 我国货币市场建设始于1984年银行间同业拆借市场的建立 B 银行间同业拆借市场在货币市场中发挥主导作用 C 中国人民银行于2007年开始试运行上海银行间同业拆借利率 D 货币市场是各类金融机构调节资金头寸
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .我国场外债券批发市场是（ ）。
A 银行间市场 B 银行柜台市场 C 上海证券交易所 D 深圳证券交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。
A 50% B 100% C 200% D 500%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于我国债券市场上的利率债的说法，错误的是（ ）。
A 利率债是直接以政府信用为基础或是以政府提供偿债支持为基础而发行的债券 B 任何情况下利率债的信用风险很小 C 影响利率债内在价值的因素主要是市场利率或资金的机会成本 D 广义上讲，铁路总公司等政府支持机构发行的...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。
A 20% B 30% C 50% D 100%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
