按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（　）。

1 .关于我国目前的金融体系特征的描述错误的是（　）。

A 交易场所多层次 B 交易品种多样化 C 交易机制多元化 D 交易主体个人化

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

2 .关于证券自营业务，下列说法中，正确的是（　）。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

3 .关于我国货币市场的说法，错误的是（　）。

A 我国货币市场建设始于1984年银行间同业拆借市场的建立 B 银行间同业拆借市场在货币市场中发挥主导作用 C 中国人民银行于2007年开始试运行上海银行间同业拆借利率 D 货币市场是各类金融机构调节资金头寸

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

4 .关于证券自营业务的具体操作要求，下列说法错误的是（　）。

A 证券公司需建立严密的自营业务操作流程，投资品种的研究 B 交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕 C 证券自营业务的清算 D 应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

5 .我国场外债券批发市场是（　）。

A 银行间市场 B 银行柜台市场 C 上海证券交易所 D 深圳证券交易所

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

7 .关于我国债券市场上的利率债的说法，错误的是（　）。

A 利率债是直接以政府信用为基础或是以政府提供偿债支持为基础而发行的债券 B 任何情况下利率债的信用风险很小 C 影响利率债内在价值的因素主要是市场利率或资金的机会成本 D 广义上讲，铁路总公司等政府支持机构发行的...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

8 .按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（　）。

A 20% B 30% C 50% D 100%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

9 .2018年，我国债券市场运行特点包括（　）。Ⅰ.债券市场创新成果丰硕Ⅱ.债券市场制度建设持续强化Ⅲ.债券市场对外开放稳步推进Ⅳ.信用风险事件非常少

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

10 .按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　）。

A 2% B 3% C 5% D 10%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---