[单选题]
甲公司欠乙公司货款500万元，乙公司要求提供担保，甲公司遂以其在A 有限责任公司所占股权质押给乙公司，双方签订股权质押合同。同日，A公司其他股东同意甲公司以其股权质押给乙公司并作出董事会决议。为保险起见，乙公司为股权质押合同及相关质押资料办理了公证。下列说法中正确的是（ ）。
A .该股权质权设立有效
B .该股权质权的设立不生效力
C .该股权质权自A公司其他股东同意并作出董事会决议之日起有效设立
D .该股权质权自办理公证之日起有效设立
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1 .根据《虚假陈述行政责任规则》的规定，不能认定不予行政处罚的情形是（ ）。
A 在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告 B 当事人对设定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会会议记录等，并在上述会议中投反对票 C 当事人在信息披露违法事实所涉...
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单选题
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2021-08-22
2 .根据物权法律制度的规定，以下列权利出质时，质权自权利凭证交付时设立的是（ ）。
A 存款单 B 专利权 C 注册商标专用权 D 有限责任公司的股权
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单选题
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2021-08-22
3 .证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以罚款。该罚款数额是（ ）。
A 业务收入一倍以上三倍以下 B 业务收入二倍以上五倍以下 C 业务收入一倍以上五倍以下 D 业务收入二倍以上三倍以下
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2021-08-22
4 .根据《物权法》的规定，下列债务人有权处分的权利中，不能用以设定权利质押的是（ ）。
A 可以转让的股权 B 应收账款 C 土地承包经营权 D 存款单
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2021-08-22
5 .上市公司的行为被认定为虚假陈述行为后，某投资人在基准日及以前卖出持有证券的，其投资差额损失的计算方式为（ ）。
A 持有证券数量×（买入证券平均价格－基准日该股票的收盘价格） B 持有证券数量×（买入证券平均价格－揭露日该股票的收盘价格） C 持有证券数量×（买入证券平均价格－虚假陈述揭露日或者更正日起至基准日期间，每个交...
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单选题
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2021-08-22
7 .通过接受委托或者信托等方式持有上市公司一定比例股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知上市公司，配合上市公司履行信息披露义务。该一定比例是（ ）。
A 3％以上 B 5％以上 C 10％以上 D 15％以上
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2021-08-22
8 .根据物权法律制度的规定，以下列权利出质时，质权自权利凭证交付时设立的是（ ）。
A 仓单 B 股票 C 基金份额 D 应收账款
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2021-08-22
9 .甲上市公司2016年3月1日披露了2015年的财务会计报告，后在2016年5月1日被人举报，其财务会计报告中并没有记载其2015年主要资产发生重大损失对利润的影响，造成了重大遗漏，导致很多投资者决策失误，此行为在2016年5月5日全国性的财经报纸和电视媒体上进行了公开揭露，导致甲公司的股票停牌，甲公司5月30日在官方指定的报纸上公告并更正了财务会计报告信息，关于该情况，下列投资该公司股票投资者的损失可以被认定为与该虚假陈述行为构成因果关系的有（ ）。（注：不考虑举证问题）
A 张某，甲公司的财务人员，在2016年4月时明知甲公司的财务报告有遗漏而进行投资造成的损失 B 田某，新股民，在听从朋友张某的介绍下于2016年5月10日购买甲公司的股票造成了损失 C 孙某，职业股民，在2016年5月2日购买甲公司...
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单选题
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2021-08-22
10 .甲与乙签订借款合同，并约定由乙将自己的钻戒出质给甲，但其后乙并未将钻戒如约交付给甲，而是把该钻戒卖给了丙。丙取得钻戒后，与甲因该钻戒权利归属发生纠纷。根据《物权法》与《合同法》的规定，下列关于该钻戒权利归属的表述中，正确的是（ ）。
A 丙不能取得该钻戒的所有权，因为该钻戒已质押给甲 B 丙能取得该钻戒的所有权，但甲可依其质权向丙追偿 C 丙能取得该钻戒的所有权，甲不能向丙要求返还该钻戒 D 丙能否取得该钻戒的所有权，取决于甲同意与否
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单选题
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2021-08-22
