[单选题]
根据《虚假陈述行政责任规则》的规定，不能认定不予行政处罚的情形是（ ）。
A .在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
B .当事人对设定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会会议记录等，并在上述会议中投反对票
C .当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力
D .对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所
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习题解析
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1 .关于动产质权的设定，表述正确的是（ ）。
A 出质人和质权人应当订立合同，可为书面的，也可为口头的 B 口头的质押合同自双方意思表示一致时生效，书面的质押合同自双方都在合同上签字时生效 C 质物交付质权人占有是质权设立的要件，而不是质押合同生效的要件 D ...
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单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .根据证券法律制度的规定，下列主体中，对招股说明书中的虚假记载承担无过错责任的是（ ）。
A 发行人 B 保荐人 C 承销人 D 实际控制人
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单选题
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2021-08-22
3 .甲公司向银行贷款，并以其所持有的乙有限责任公司的股权用于质押。根据《物权法》的相关规定，该质押设定的时间是（ ）。
A 借款合同签订之日 B 质押合同签订之日 C 向证券登记结算机构办理出质登记之日 D 向工商行政管理部门办理出质登记之日
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单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .根据《虚假陈述行政责任规则》的规定，不能认定从轻或者减轻处罚的情形是（ ）。
A 未直接参与信息披露违法行为 B 在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告 C 受他人胁迫参与信息披露违法行为 D 当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力
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单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .张某向郭某借款，将自己的电脑出质于郭某，订立书面的质押合同，郭某不会用电脑，让张某自己保留电脑自用。后张某又向岳某借款，将该电脑出质给了岳某，岳某对该电脑实际占有。现因张某无力还款引起纠纷。郭某和岳某均欲行使对该电脑的质权。下列表述中正确的是（ ）。
A 张某与郭某之间的质权已经设立 B 张某与岳某的质权没有设立 C 郭某对抗岳某的质权不受法律保护 D 郭某对抗岳某的质权受法律保护
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2021-08-22
7 .根据物权法律制度的规定，以下列权利出质时，质权自权利凭证交付时设立的是（ ）。
A 存款单 B 专利权 C 注册商标专用权 D 有限责任公司的股权
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单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以罚款。该罚款数额是（ ）。
A 业务收入一倍以上三倍以下 B 业务收入二倍以上五倍以下 C 业务收入一倍以上五倍以下 D 业务收入二倍以上三倍以下
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单选题
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2021-08-22
9 .根据《物权法》的规定，下列债务人有权处分的权利中，不能用以设定权利质押的是（ ）。
A 可以转让的股权 B 应收账款 C 土地承包经营权 D 存款单
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单选题
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2021-08-22
10 .上市公司的行为被认定为虚假陈述行为后，某投资人在基准日及以前卖出持有证券的，其投资差额损失的计算方式为（ ）。
A 持有证券数量×（买入证券平均价格－基准日该股票的收盘价格） B 持有证券数量×（买入证券平均价格－揭露日该股票的收盘价格） C 持有证券数量×（买入证券平均价格－虚假陈述揭露日或者更正日起至基准日期间，每个交...
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单选题
提问时间:
2021-08-22
