[单选题]
我国某从事证券法律业务的律师事务所的下列行为中，符合规定的是（ ）。
A .同时为同一证券发行的发行人和保荐机构
B .同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
C .在同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
D .律师事务所的某位律师在其他公司担任监事，该律师事务所不接受该公司的委托，为其提供证券法律服务
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习题解析
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1 .下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。
A 查阅或复制公开披露的基金信息资料 B 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 C 分享基金财产收益 D 按对所管理的不同基金财产分别管理
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理的机构是（ ）。
A 中国证监会及其派出机构 B 中国证券业协会 C 司法部及地方司法行政机关 D 律师协会
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（ ）。
A 安全保管基金财产 B 对所管理的不同基金财产分别管理 C 确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益 D 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（ ）事项出具法律意见。Ⅰ.首次公开发行股票及上市Ⅱ.上市公司的收购、重大资产重组及股份回购Ⅲ.上市公司实行股权激励计划Ⅳ.证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .基金托管人依法应当履行的职责包括（ ）。①安全保管基金财产②分享基金财产收益③确保基金财产的完整与独立④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表等资料
A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
7 .根据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会可以行使的职权是（ ）。①决定基金扩募或者延长基金合同期限②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同③提请更换基金管理人、基金托管人④监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动
A ①② B ①④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
8 .以下属于会计师事务所申请证券资格的条件的有（ ）。Ⅰ.依法成立5年以上Ⅱ.注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁Ⅲ.上一年度业务收入不少于8000万元，其中审计业务收入不少于6000万元Ⅳ.至少有25名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（ ）。①注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本②董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件③取得基金从业资格的人员达到法定人数④主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉
A ①② B ②③④ C ①②④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
10 .以下属于会计师事务所申请证券资格时不得存在情形的有（ ）。Ⅰ.在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年Ⅱ.申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年Ⅲ.因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年Ⅳ.会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和多于8000万元
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
