[单选题]
律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（ ）事项出具法律意见。Ⅰ.首次公开发行股票及上市Ⅱ.上市公司的收购、重大资产重组及股份回购Ⅲ.上市公司实行股权激励计划Ⅳ.证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止
A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅰ
D .Ⅱ
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习题解析
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1 .关于私募基金的说法不正确的是（ ）。
A 向特定的合格投资者发售 B 只能采取非公开方式发行 C 投资金额较高，风险较大，监管机构对投资者的资格和人数的限制较低 D 投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。
A 查阅或复制公开披露的基金信息资料 B 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 C 分享基金财产收益 D 按对所管理的不同基金财产分别管理
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单选题
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2021-08-25
3 .对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理的机构是（ ）。
A 中国证监会及其派出机构 B 中国证券业协会 C 司法部及地方司法行政机关 D 律师协会
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单选题
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2021-08-25
4 .公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（ ）。
A 安全保管基金财产 B 对所管理的不同基金财产分别管理 C 确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益 D 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购
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单选题
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2021-08-25
6 .基金托管人依法应当履行的职责包括（ ）。①安全保管基金财产②分享基金财产收益③确保基金财产的完整与独立④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表等资料
A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
7 .我国某从事证券法律业务的律师事务所的下列行为中，符合规定的是（ ）。
A 同时为同一证券发行的发行人和保荐机构 B 同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见 C 在同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见 D 律师事务所的某位律师在其他公司担任监事，该...
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单选题
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2021-08-25
8 .根据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会可以行使的职权是（ ）。①决定基金扩募或者延长基金合同期限②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同③提请更换基金管理人、基金托管人④监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动
A ①② B ①④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
9 .以下属于会计师事务所申请证券资格的条件的有（ ）。Ⅰ.依法成立5年以上Ⅱ.注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁Ⅲ.上一年度业务收入不少于8000万元，其中审计业务收入不少于6000万元Ⅳ.至少有25名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
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单选题
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2021-08-25
10 .设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（ ）。①注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本②董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件③取得基金从业资格的人员达到法定人数④主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉
A ①② B ②③④ C ①②④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
