[单选题]
从资本市场的发展历程来看，证券市场监管的（ ）原则，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。
A .依法监管
B .保护投资者利益
C .“三公”
D .监管与自律相结合
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习题解析
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1 .下列不属于中国证券业协会观察员的是（ ）。
A 信用增进机构 B 债券受托管理人 C 依法设立的区域性股权市场运营机构 D 网下机构投资者
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理、场外证券业务事后备案和自律管理的机构是（ ）。
A 中国证券业协会 B 中国证监会 C 国务院 D 证券公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列属于证券登记结算公司依据《证券法》应履行的职能的有（ ）。Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记Ⅳ.受发行人委托派发证券权益
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列属于证券投资者保护基金公司职责的有（ ）。Ⅰ.证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付Ⅱ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ.管理和处分受偿资产，维护基金权益
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
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提问时间:
2021-08-25
5 .关于证券投资者保护基金的监督管理的说法，错误的是（ ）。
A 中国证监会负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集 B 财政部负责保护基金公司的国有资产管理和财务监督 C 中国人民银行负责对保护基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督 D 保护基金公司日常运营...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列不属于证券市场监管手段的是（ ）。
A 法律手段 B 经济手段 C 行政手段 D 道义手段
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提问时间:
2021-08-25
8 .国务院证券监督管理机构的下列行为不符合规定的是（ ）。
A 查阅 B 带走与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录 C 对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金 D 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列关于金融敞口的说法，错误的是（ ）。
A 风险敞口也被称为风险暴露 B 风险敞口与金融风险等同 C 风险敞口一般指未被对冲或未加保护的风险 D 在金融风险管理领域，风险敞口是指在金融活动中存在金融风险的部位以及受金融风险影响的程度
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .按照风险是否可以被分散，金融风险分为（ ）。Ⅰ. 系统性风险Ⅱ. 非系统性风险Ⅲ. 纯粹风险Ⅳ. 投机风险
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
