[判断题]
期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .期货交易所有下列（ ）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。
A 违反规定收取保证金，或者挪用保证金的 B 未建立或者未执行当日无负债结算 C 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的 D 伪造
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .期货公司有（ ）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A 不按照规定提取 B 进行混码交易的 C 伪造 D 交易软件
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多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .期货公司有下列（ ）欺诈客户行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
A 在经纪业务中与客户约定分享利益 B 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的 C 隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的 D 向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风...
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多选题
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2021-08-23
4 .期货公司向客户提供虚假成交回报的，可以对其采取的措施有（ ）。
A 责令改正 B 给予警告 C 没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 D 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款
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2021-08-23
5 .期货投资者保障基金的管理和运用遵循（ ）的原则。
A 公开 B 合理 C 适度 D 有效
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多选题
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2021-08-23
7 .期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》相关规定进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-23
8 .期货交易所依法对首席风险官进行监督管理。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-23
9 .非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-23
10 .为了本机构的业务发展需要，机构的管理人员可以采取一切手段招徕其他机构在职从业人员。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-23
