[多选题]
期货交易所有下列（ ）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。
A .违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
B .未建立或者未执行当日无负债结算
C .允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
D .伪造
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习题解析
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1 .期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，（ ）。
A 处三年以下有期徒刑或者拘役 B 处三年以上十年以下有期徒刑 C 并处三万元以上三十万元以下罚金 D 并处五万元以上五十万元以下罚金
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提问时间:
2021-08-23
2 .会员制期货交易所章程应当载明的事项有（ ）。
A 会员资格及其管理办法 B 会员的权利和义务 C 营业期限 D 对会员的纪律处分
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多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .下列属于根据法律、行政法规和规章规定的特殊单位客户的是（ ）。
A 证券公司 B 基金管理公司 C 信托公司 D 社会保障类公司
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提问时间:
2021-08-23
4 .全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（ ）报告。
A 双方住所地的中国证监会派出机构 B 中国期货业协会 C 期货交易所 D 期货保证金安全存管监控机构
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2021-08-23
5 .下列结算会员中，（ ）不得为非结算会员办理结算业务。
A 全面结算会员 B 非全面结算会员 C 特别结算会员 D 交易结算会员
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多选题
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2021-08-23
7 .期货公司有（ ）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A 不按照规定提取 B 进行混码交易的 C 伪造 D 交易软件
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2021-08-23
8 .期货公司有下列（ ）欺诈客户行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
A 在经纪业务中与客户约定分享利益 B 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的 C 隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的 D 向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风...
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多选题
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2021-08-23
9 .期货公司向客户提供虚假成交回报的，可以对其采取的措施有（ ）。
A 责令改正 B 给予警告 C 没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 D 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款
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2021-08-23
10 .期货投资者保障基金的管理和运用遵循（ ）的原则。
A 公开 B 合理 C 适度 D 有效
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2021-08-23
