[单选题]
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列（ ）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。①内部管理制度文本②选择客户的标准③证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件④融资融券业务方案
A .①②③④
B .②③
C .①②③
D .③④
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习题解析
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1 .证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A 2 B 3 C 4 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .银行和非银行金融机构发行债券的目的是（ ）。
A 提高信用等级 B 为了满足经营需要 C 增加资产的流动性 D 改变本身的资产负债结构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列（ ）等材料，同时抄报住所地证监会派出机构。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的髙级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
A ①②③ B ①③④ C ①②④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司年度报告中包括（ ）、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的内部控制评审报告。
A 分类监管的评价计分表 B 预算支出表 C 财务会计报告 D 投资者风险承受能力评估问卷
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列关于零息债券、附息债券和息票累积债券的表述错误的是（ ）。
A 零息债券是指到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付 B 附息债券可以细分为固定利率债券和浮动利率债券 C 可以根据合约条款推迟支付定期利率的附息债券称为缓息债券 D 息票累积债券规定了票面利率
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据《证券公司监督管理条例》的规定，未经批淮，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权, 或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的， 处以（ ）的罚款。
A 1倍以上3倍以下，10万元以上30万元以下 B 1倍以上5倍以下，10万元以上60万元以下 C 3倍以上5倍以下，10万元以上20万元以下 D 5倍以上10倍以下，10万元以上60万元以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .记账式国债的优点有（ ）。Ⅰ.发行时间短Ⅱ.发行效率高Ⅲ.成本低Ⅳ.交易安全Ⅴ.交易手续简便
A Ⅰ B Ⅳ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（ ）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。
A 董事会 B 高级管理人员 C 部门负责人 D 分支机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .债券按利率是否固定分类，可以分为（ ）。
A 利率债和信用债 B 实物债券 C 零息债券 D 固定利率债券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
