[单选题]
证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（ ）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。
A .董事会
B .高级管理人员
C .部门负责人
D .分支机构
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习题解析
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1 .证券公司年度报告中包括（ ）、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的内部控制评审报告。
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题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
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单选题
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2021-08-25
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单选题
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2021-08-25
4 .根据《证券公司监督管理条例》的规定，未经批淮，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权, 或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的， 处以（ ）的罚款。
A 1倍以上3倍以下，10万元以上30万元以下 B 1倍以上5倍以下，10万元以上60万元以下 C 3倍以上5倍以下，10万元以上20万元以下 D 5倍以上10倍以下，10万元以上60万元以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .记账式国债的优点有（ ）。Ⅰ.发行时间短Ⅱ.发行效率高Ⅲ.成本低Ⅳ.交易安全Ⅴ.交易手续简便
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单选题
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2021-08-25
7 .债券按利率是否固定分类，可以分为（ ）。
A 利率债和信用债 B 实物债券 C 零息债券 D 固定利率债券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券公司从事融资融券业务的，（ ）负责制定融资融券业务的操作流程，确定单一客户和单一证券的授信额度。
A 董事会 B 业务决策机构 C 业务执行部门 D 分支机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .我国长期企业债券的偿还期限在（ ）年以上。
A 3 B 5 C 8 D 10
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（ ）。①由部门负责人确定融资融券业务的总规模②业务决策机构确定对具体客户的授信额度③业务执行部门确定单一客户的授信额度④分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取
A ①②③ B ①③④ C ①②④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
